关于调整华安创业板50指数分类证券投资基金B类的通知

关于调整华安创业板50指数分类证券投资基金B类股票转换基准日证券简称的公告

2018 年 8 月 3 日,华安创业板50 指数分类型证券投资基金 B 类股票(证券简称:创业投资股票 B;证券代码: )基金份额参考净值为 0.2374 元,达到《办法》规定的下限。基金合同不定期股份转换条件,根据基金合同,以2018年8月6日为基金份额转换基准日,办理不定期股份转换业务。 为加强下限转换基准日交易风险提示,经向深圳证券交易所申请,8月6日转换基准日华安创业板50指数分类型证券投资基金B类股票简称, 2018年将冠以“*”标识,即证券简称由“ Stock B”调整为“* Stock B”,并自2018年8月7日起恢复原股票简称,即股票简称由“* Stock B”恢复为“ Stock B””,证券代码不变,届时不再发布进一步公告,请广大投资者关注。

基金管理人提醒投资者警惕基金风险,切勿盲目投资。

华安基金管理有限公司

2018 年 8 月 6 日

华安创业板50指数分类证券投资基金

计划外股份转换公告

根据《华安创业板50 指数分类型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)第二十一条关于不规则份额转换的相关规定,当华安创业创业板50 指数分类型证券投资基金(以下简称“基金合同”)当《基金》B股参考净值跌至0.2500元时,本基金将进行不定期份额转换。

截至2018年8月3日,基金华安创业板50B股参考净值为0.2374元,满足基金合同约定的不规则股份转换条件。 根据基金合同及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,本基金将以2018年8月6日为基准日办理不定期股份转换业务。 现将相关事项公告如下:

1、基金份额转换基准日

本次不规则转股的基准日为2018年8月6日。

2、基金份额转换对象

华安创业板50股(市场简称“创投50”,基金代码:)、华安创业板50A股(市场简称“创投A”,基金代码)、华安创业板50B登记在基金份额转换基准日股票(场内简称“创业股B”,基金代码)。

3、基金份额转换方法

华安创业板50股、华安创业板50A股、华安创业板50B股按照基金合同“第二十一条基金份额转换”的规则进行不定期转换。

当华安创业板50B 股参考净值小于或等于 0.2500 元时,本基金根据以下公式确定换股基准日后,分别对华安创业板 50A 股、华安创业板50B 股和华安创业板50 股进行换股。市场创业板。 ,转股后,本基金将保证华安创业板50A股与华安创业板50B股的比例为1:1。 转股后,华安创业板50股、华安创业板50A股、华安创业板50B股的基金份额净值调整为1.0000元。 华安创业板50A股、华安创业板50B股、华安创业板50股按照以下公式进行转换。

具体换算如下:

1、华安创业板50B股

股份转换原则:

换股前华安创业板50B股资产净值等于换股后华安创业板板50B股资产净值。

2、华安创业板50A股

股份转换原则:

A、换股前后,华安创业板50A股与华安创业板50B股始终保持1:1的比例;

B、转股前华安创业板50A股资产等于转股后华安创业板50A股资产净值与新增华安创业板50股资产净值之和;

C、转股前华安创业板50A股股东将持有华安创业板50A股及转股后新增的华安创业板50股。

在:

3、华安创业板50股:

股份转换原则:

转股前华安创业板50股资产净值等于转股后华安创业板50股资产净值。

华安创业板50股场外交易股数采用截尾法四舍五入至小数点后两位,由此产生的误差计入基金资产; 华安创业板上市股票50股折算数量按四舍五入计算(最小单位为1股),余额计入基金资产。

4、非正常股份转换示例

假设本基金不定期换股日,华安创业板50创业板基金份额净值、华安创业板50A股、华安创业板50B股基金份额参考净值如下表所示。 转股后,华安创业板50股基金份额净值、华安创业板50A股、华安创业板50B股基金份额参考净值均调整1.0000元,则各持有华安创业板50股、50A创业板创业板10,000股及华安创业板50B股 基金份额持有人持有基金份额变动情况如下表所示:

注:转股后华安创业板50A股将转换为新的现场华安创业板50股。

五、基金份额转换期间基金业务办理

(1)不规则转股基准日(即2018年8月6日),本基金暂停申购(含定期定额投资)、赎回、托管交接(含场外托管交接、跨系统托管)托管交接,下同))、配套转换业务; 创业股票A、创业股票B将于2018年8月6日上午9:30至10:30停牌一小时,并于2018年8月6日上午10:30恢复交易。当日,基金管理人计算当日基金份额净值(参考)和换股比例。

为了让参与二级市场交易的投资者注意到创业股B引发非正常转股,基金管理人将于8月向深交所申请将创业股B的现场简称变更为“*创业股” 2018年6月6日起,证券简称从2018年8月7日起恢复原证券简称,即证券简称由“*创业股B”恢复为“创业股B”,证券代码保持不变。不变,届时不另行公告,请投资者注意参与交易可能产生的风险。

(2)不规则股票转换基准日(即2018年8月7日)后的第一个工作日,本基金暂停申购(含定期定投)、赎回、托管转让、匹配转换业务。 、创业股B停牌。 当日,基金注册登记人和基金管理人将为持有人办理基金份额登记确认。

(3)不规则股票转换基准日(即2018年8月8日)后的第二个工作日,基金管理人将公告转换份额确认结果,持有人可查询其账户内的基金份额。 同日,基金恢复申购(含定期定投)、赎回、托管转让、配对转换业务。 创业股A、创业股B将于2018年8月8日复牌。

(4)根据《深圳证券交易所证券投资基金交易及申购赎回实施规则》,2018年8月8日,创业股A、创业股B实时行情显示,前收盘价为创投2018年8月7日A股和创投B股基金份额参考净值(四舍五入至0.001元),2018年8月8日华安创业板50A股和华安创业板B股可能出现较大波动在交易价格中。 请投资者注意投资风险。

6. 重要提示

1、本基金创业股A、创业股B将于2018年8月6日上午9点30分至10点30分停牌一小时,2018年8月6日上午10点30分复牌。

本基金创业股A、创业股B将于2018年8月7日全天停牌,2018年8月8日复牌。

2、本基金华安创业板50A股具有风险低、收益相对稳定的特点。 但本次非正常转股后,华安创业板50A股股东的风险收益特征将发生重大变化。 具有较低风险收益特征的华安创业板50A股既成为具有较低风险收益特征的华安创业板50A股,又成为具有较高风险收益特征的华安创业板50A股。 因此,原华安创业板50A股股东预期收益实现的不确定性将会增加; 此外,华安创业板50股票是追踪创业板50指数的基础股,其股价净值会随着大盘的涨跌而变化。 因此,原创业板50A股东仍有可能承担因市场下跌而造成损失的风险。

3、该基金华安创业板50B份额具有高风险、高预期收益的特点。 不定期转股后,其杠杆率将恢复至初始杠杆水平。 如果投资者在不规则转换基日追涨买入,可能会损失惨重,请投资者注意投资风险。

4、由于华安创业板50A股、华安创业板50B股转股前可能存在折溢价交易,不规则股转股后,创业板创业板股、华安创业板50B股折溢价率可能发生较大变化。 在此提醒参与二级市场交易的投资者注意折溢价风险。

5、根据深圳证券交易所相关业务规则,华安创业板50A股、华安创业板50B股、华安创业板50股转股股份四舍五入为整数(最小单位为1股),剔除部分包含在内基金财产中,持有极少数华安创业板50A股、华安创业板50B股、华安创业板50股的持有人,转股后其持有份额不足1股,产生相应的资产。 基金资产强制分类的风险。

6、华安创业板50B转股基准日基金份额参考净值与转股条件0.2500元可能存在一定差异。

7、并非所有可以在二级市场交易的证券公司都具备中国证监会颁发的基金销售资格,投资者只能通过具有基金销售资格的证券公司赎回基金份额。 因此,如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司购买华安创业板股,在非正常转股后,新转股的华安创业板50股将无法赎回。 投资者可以选择在转股前出售华安创业板50A股,也可以在转股后将新增的华安创业板50A股转让给具有基金销售资格的证券公司赎回。

8、基金管理人承诺按照诚实、信用、勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资者投资本基金前应仔细阅读基金合同、招募说明书及其他相关法律文件。 请投资者注意投资风险。

9、投资者如想了解基金不定期转股业务的详细情况,可登陆公司网站()或拨打全国长途免费客服电话()查询相关情况。

特别公告。

华安创业板50指数分类证券投资基金B股

关于违规转股的风险提示公告

根据《华安创业创业板50指数分类型证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)中关于不规则份额转换的相关规定,当B股基金份额参考净值创业板50指数分类证券投资基金当金额小于或等于0.2500元时,本基金将进行不定期的单位转换。

截至2018年8月3日,华安创业板50B股基金份额参考净值为0.2374元,符合基金合同约定的不规则股票转换条件。 根据基金合同,本基金将以2018年8月6日为基准日办理不定期股份转换业务。 截至2018年8月3日,华安创业板50B股收盘价为0.270元,溢价率为13.92%。 本次非计划股份转股后,华安创业板50B股杠杆率将降低并恢复至初始杠杆水平,华安创业板50B股溢价率或将降低。 如果投资者在转换基准日(2018年8月6日)追高价格,可能会损失惨重。 请投资者注意投资风险。

华安基金管理有限公司

2018 年 8 月 6 日

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